征求意见采纳情况一览表

单位名称

修改意见

采纳情况

理由

交控集团、监事会

1.《工作规则》第四章列席企业会议制度第十四条“召开上述会议时，企业原则上应至少提前三天将监事会列席会议的相关材料送达监事会……”建议修改为“召开上述会议时，企业原则上应至少提前一天将监事会列席会议的相关材料送达监事会……”。

不采纳

理由：企业要提前将会议材料送达监事会，方便监事会成员有充足时间研究，以便提出相关建议。

发投集团监事会

2.《工作指引》第五部分工作报告制度中提及的（半）年度工作总结与（半）年度监督检查报告内容上有所重复，建议可综合提交一份。

不采纳

理由：工作总结和半年度监督检查报告侧重点不一样，不应合并。

3.《关于填报有关监事会工作材料的通知》中规定的每月监督检查报告提交日期为每月12号，本次《工作指引》中规定的为每月15号，《工作规则》和《工作指引》中关于半年报的报送时间也不一致，建议统一时间。

采纳

城投集团、监事会

4.建议明确监事会成员工作“六要六不”的具体内容

不采纳

理由：“六要六不”是监事会行为规范表述，无需在文件中赘述。

国投集团监事会

5.《工作规则》中第四章第十五条“监事会根据工作需要，可以随时调阅企业有关会议记录或纪要。”基于企业讨论涉密事项时，有关材料在会上发放，会后收回，监事会难以全面掌握重大事项的实际情况。建议修改为“监事会根据工作需要，可以随时调阅企业会议记录或纪要及会议材料。”

采纳

6.《工作规则》第三章第十一条第三点“加强对企业执行市政府、市国资委重大工作部署情况的监督”。建议后续工作中，市国资委对出资监管企业做出重大工作部署时，将相关工作部署内容或文件下发至监事，便于监事会落实监督责任。

采纳

旅投集团监事会

7.《工作指引》第四部分与企业交换意见中第三条与企业交换意见的形式和程序第二点“《监事会咨询函》、《监事会提示函》或《监事会建议函》”，此前市国资委下发了《监事会提示函》模板要求，建议后续下发《监事会咨询函》和《监事会建议函》的模板要求。

采纳

稀土集团、监事会

8.《工作制度》第三章工作制度第十一条中建议在意见稿原有的四款基础上增加一款：（五）加强对企业出资设立的全资及控股子公司监事会（监事）工作指导。做好国家、省、市国资监管政策和监管要求的学习培训，做好与全资及控股公司监事会（监事）的工作交流及信息通报等工作，指导全资及控股子公司监事会（监事）业务开展，提升监管能力及监管水平，形成监督检查合力。

采纳

市政集团监事会

9.《工作规则》中第二章会议制度第五条“监事会每年至少召开两次工作会议”建议修改为“监事会每六个月至少召开一次会议”。

采纳

10.《工作规则》第二章工作制度第十一条中“促进企业防范风险和规范经营”建议修改为“促进企业加强风险防范和规范经营”。

不采纳

理由：《工作规则》表述并无不妥

驻市国资委纪检监察组

11.《工作规则》第九章工作联系制度中第三十四条“……，应及时移交，必要时可参与共同查办”建议修改为“应按干部管理权限移交，监事会必要时可视情况参与协助查办”。

采纳

12.《工作指引》中第六部分监督协同第一条“加强与派驻企业纪检监察、内审、风控、工会和财务部门（或人员）的沟通与协作……”改为“加强与企业纪检监察、内审、风控、工会和财务部门（或人员）的沟通与协作……”。

采纳

产权管理科

13.《工作规则》第三章工作制度第十一条第四点“……努力避免风险失控或资产损失”、第五章重要情况报告制度第十七条第一点中“单笔资产损失额或可能损失额达100万元以上及后果严重的各类资产损失”中的“资产损失”建议修改为“经济损失”。

采纳

14.第五章重要情况报告制度第十七条第三点“未按照规定权限和程序作出的设计企业资产安全的决策”建议修改为“未按照规定权限和程序作出的设计企业经营安全的决策”

采纳

15.《工作规则》中企业应向监事会报告事项及提供信息资料范围中“企业及重要子企业”建议将“重要子企业”删除。

采纳

党群人事科

16.《工作规则》中第七章国资委沟通协调制度第十五条第二点“提出企业领导班子成员任免建议”建议修改为“提出企业领导班子成员及其中层干部任免建议”

采纳

17.《工作规则》第十章工作纪律第三十九条“监事会成员应认真履职尽责，对在履职中成绩突出、为维护国有资产作出贡献的……”建议修改为“监事会成员应认真履职尽责，履职情况作为年度考核、评优评先的重要依据，对在履职中成绩突出、为维护国有资产作出贡献的……”

采纳

18.《工作规则》企业应向监事会报告事项及提供信息资料范围部分第十二条“企业级重要子企业高管人员调整变动、因公出国（境）、违法违纪违规情况”建议修改为“企业级重要子企业经营管理人员调整变动、因公出国（境）、违法违纪违规情况”

采纳

19.《工作指引》中第一部分总则第一条目的及依据中“《公司法》、《企业国有资产法》、《365bet体育在线：市国资委出资监管企业监事会暂行办法》”建议修改为“《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《365bet体育在线：市国资委出资监管企业监事会暂行办法》”

采纳

20.《工作指引》中第一部分第三条履职总体要求“……国务院国资委监事会工作‘六要’‘六不’行为规范以及《暂行办法》第十七条关于监事行为规范的有关规定”建议《暂行办法》写文件全称，并确定第十七条内容是否相符。

采纳

委领导

21.《工作规则》中第三章工作制度第十一条第四点“跟踪关注企业内部控制的建立和执行情况”中建议修改为“跟踪关注企业内部控制体系的建立和执行情况”

采纳

22.《工作规则》第二章会议制度第八条“监事会工作会议决定的一般事项，应当经监事过半数表决通过”建议明确出席会议的人数要求，以及同意通过的人数要求。

采纳

备注：市政公用集团、发投集团、办公室、考评科、规划科、宣教科对此文稿无修改意见，旅投集团、国投集团逾期未反馈，视同无修改意见。